中国经济网络保留的所有权利 中国经济网络新媒体矩阵 在线音频 - 视觉节目许可证（0107190）（北京ICP040090） 中国经济网络北京，9月29日，千卫证券监管局最近发布了“决定发布Caito Securities Co，Ltd.的信件警告的提案”。以及“关于Qian Bin的信件警告问题的决定”。调查后，Caitual Securities Co，Ltd（因此称为“ Caito Securities”）存在以下问题：首先，它没有有效地建立监视系统来实施涵盖外国子公司和决策系统制定系统的决策对象；其次，它没有改善海外子公司的风险控制机制；第三，海外MGA提名子公司的一些董事不符合相应的工作条件。上述事件违反了“合规性”第3条的规定管理公司和安全管理公司的管理公司（CSRC第166号）和第16条，第19条第19款，第2款和第20条“机构规定，收购，并参与公司安全和证券投资基金海外的商业机构”（CSRC第179号命令）。海外，收购和保护商业机构的管理管理”，衡量账单管理的建议，以警告他们，以使其与此保持一致，以保持对这种安全和未来市场诚信警告的安全警告。对上述情况的责任。根据第32条，“安全公司和安全管理公司的合规管理措施”的第1款以及“建立，收购和共享安全安全和证券投资基金管理公司的管理措施的第32条”，管理这些局面的步骤是谨慎的局。安全和期货市场完整性文件。追踪是原始文本：决定向Caito Securities Co，Ltd. Caito Securities Co，Ltd。的决定发出警告信：在调查后，贵公司有以下问题：首先，它没有有效地建立跟踪系统，以实现用于制定涵盖国外子公司和评估劳动影响系统的决策对象的跟踪系统；其次，它尚未改善国外子公司的风险控制机制。第三，国外任命的子公司的一些董事不符合通讯G工作条件。上述事件违反了“安全公司和安全管理管理公司的合规管理法规”第3条（CSRC第166号命令）和第14条，第16条，第19条，第19款，第2段和第20条，“建立机构，收购和参与公司安全和证券投资基金管理基金的商业机构”的规定。根据第32条，“证券公司和证券投资基金管理公司的合规管理措施”和“在海外的证券公司和证券投资管理公司中对业务机构的建立，收购和股份股权的管理措施的第32条”，我们的局已经决定对公司进行监督和管理措施，并记录在您的公司中，并记录其在您的公司中签署了临时措施。泰。贵公司应该深入学习课程，采取有效的步骤来完成良好的更正工作，并让负责任的负责人负责。同时，您的公司将加强对合规性的认识，并有效提高遵守水平。如果您对这项行政和管理提案不满意，则可以在收到此决定之日起60天内向中国证券监管委员会提交重新召集行政申请的申请，或者您可以在收到本决定之日起6个月内在人类法院提起诉讼。在重新考虑和诉讼期间，将不执行上述管理和管理措施。千卫证券监管局的决定是在2025年9月9日向Qian bin释放一封警告信（Qian bin）：调查后，Caito Securities Co.，Ltd.公司评估系统；其次，它不能改善国外子公司有风险的容器的容器。第三，国外提名子公司的一些董事不符合工作的相应条件。以上事件违反了“合规管理公司和安全管理公司管理公司”（CSRC第166号命令）和第14条第16条，第19条，第19条第2款，第2款和第20条的第3条的规定。作为Caito证券的助理总经理和Caito Securities（香港）有限公司的董事长，您应对上述活动负责。根据第32条，“安全公司的合规管理人员和安全投资管理公司的合规管理人员”和E的第32条我们的局已决定采取行政和大学措施发出警告。对公司的遵守水平和审判期限，上述管理步骤和管理将不会实施上述行政步骤和管理，我们的局将采取警告的水平。 （收费编辑：Guan Jing） 中国的净陈述：股票市场的信息来自媒体合作社和机构，以及该集合的个人意见，仅针对投资者参考，并且不构成投资建议。投资者在此基础上以自己的风险行事。